リサ投資顧問 苦情・ご相談窓口等のご案内

当社は、お客様等からの苦情やご相談のお申し出に対して、適切かつ迅速に対応し、お客様のご理解を頂くよう努めています。当社は、苦情処理および紛争解決について以下の体制をとり、その解決を図っております。

1. 当社の苦情措置について

当社は、苦情等の処理に関する社内規程を定め、お客様からの苦情等の申出に対して、真摯に、また、迅速に対応し、お客様のご理解を頂くよう努めています。当社の苦情等のお申出・ご相談は、以下の窓口にお申し出ください。

お問合せ窓口 株式会社リサ投資顧問 コンプライアンス部
住所 〒108-6219
東京都港区港南二丁目15番3号 品川インタ-シティ19階
電話 03-5796-8670
受付時間 月~金/9:00~17:00(祝祭日・年末年始を除く)


また、苦情解決に向けての標準的な流れは次のとおりです。
(1) お客様からの苦情等の受付
(2) 社内担当者からの事情聴取と解決案の検討
(3) 解決案のご提示・解決

2. 金融商品取引業に関する苦情措置について

当社は、上記により苦情の解決を図るほかに、投資助言業及び投資運用業に関する苦情については、当社が加入しています一般社団法人日本投資顧問業協会から委託を受けた特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター(以下「FINMAC」といいます。)を通じて金融商品取引業等業務関連苦情の解決を図り、第二種金融商品取引業に関する苦情については、当社が加入しています一般社団法人第二種金融商品取引業協会から委託を受けたFINMACを通じて金融商品取引業等業務関連苦情の解決を図ることとしています。
FINMACをご利用になる場合には次の連絡先までお申出ください。

お問合せ窓口 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)
住所 〒103-0025
東京都中央区日本橋茅場町2-1-1 第二証券会館
電話 0120-64-5005(フリーダイヤル)
受付時間 月~金/9:00~17:00(祝日等を除く)

FINMACが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、FINMACにご照会下さい。
(1) お客様からの苦情の申立て
(2) 金融商品取引業者への苦情の取次ぎ
(3) お客様と金融商品取引業者との話合い解決

3. 金融商品取引業務に関する紛争解決措置について

当社は、投資助言業及び投資運用業に関する紛争については、当社が加入しています一般社団法人日本投資顧問業協会から委託を受けた特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター(以下「FINMAC」といいます。)が行うあっせん手続を通じて解決を図り、第二種金融商品取引業に関する紛争については、当社が加入しています一般社団法人第二種金融商品取引業協会から委託を受けたFINMACを通じて解決を図ることとしています。
FINMACによる紛争のあっせん手続は、FINMACの選任するあっせん委員により行われます。
当社との紛争の解決のため、FINMACをご利用になる場合は、上記の連絡先までお申出ください。

FINMACが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、FINMACにご照会ください。
(1) お客様からのあっせん申立書の提出
(2) あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
(3) お客様からあっせん申立金の納入
(4) あっせん委員によるお客様、金融商品取引業者への事情聴取
(5) あっせん案の提示、受諾