株式会社リサ投資顧問

顧客本位の業務運営に関する方針

1.公表

当社は、「顧客本位の業務運営に関する方針」を策定し、当社ホームページにて公表いたします。また、当社は、本方針に係る取組状況を検証するとともに、本方針について定期的に見直してまいります。

2.顧客の最善の利益の追求

当社は、金融商品取引法上の「誠実公正義務」、「忠実義務」及び「善管注意義務」に則り、金融商品取引業者として高度の専門性と職業倫理を保持し、顧客にとって最善の利益を実現するよう努めます。

3.利益相反の適切な管理

当社は、利益相反取引にかかる社内規程を策定し、利害関係者の範囲や、利害関係者との物件売買・利害関係者への業務の委託時などの手続(利益相反の可能性のある取引について外部専門家を含めたコンプライアンス委員会で審議を行うことなど)を定めています。当社は、当該規程等に基づき、取引における顧客との利益相反の可能性を判断し、利益相反の可能性がある場合には当該利益相反を適切に管理いたします。

4.手数料の明確化

当社は、顧客が負担する手数料や費用の詳細について、契約書等において料率、金額等を明確に記載いたします。

5.重要な情報のわかりやすい提供

当社は、当社が提供する金融商品・サービスに係るスキーム、リターン、リスク、取引条件、運用状況などの重要な情報について、顧客の取引経験や金融知識を考慮のうえ、誤解を招くことのない誠実な内容の情報提供を行うよう努めます。

6.顧客にふさわしいサービスの提供

当社は、原則として、顧客を特定投資家に限定させていただいておりますが、取引にあたって、顧客の資産状況、取引経験、知識及び取引目的・ニーズ等を適切に把握し、顧客にふさわしいサービスを提供するよう努めます。

7.従業員に対する適切な動機付けの枠組み等

当社は、顧客の最善の利益を追求するための行動、顧客の公正な取扱い、利益相反の適切な管理等を促進するため、役職員に対してコンプライアンス研修等を実施します。