プライバシーポリシー

株式会社リサ投資顧問（以下、「当会社」といいます。）は、高度情報通信社会における個人情報（個人番号を含みます、以下同様。）保護の重要性を認識し、これを保護することを法的、社会的責務と考えます。当会社は、営業活動を行うにあたり、個人情報保護に関する法令及びガイドライン等を遵守し、個人情報の適正かつ効果的な活用が新たな産業の創出並びに活力ある経済社会及び豊かな国民生活の実現に資するものであることその他の個人情報の有用性に配慮しつつ、個人の権利利益を保護するため、以下に掲げる個人情報保護方針を定め、これを実行することを宣言いたします。

1.取組方針について
当会社は、この方針を実行するため、個人情報の取扱いに関する社内規程及び組織体制を整備するとともに、役職員に対し、関係法令等の遵守ならびに個人情報保護に関する取組みの意味と重要性を周知徹底し、個人情報の適正な取扱いと安全かつ確実な管理・運用がなされるよう、維持・改善に努めます。

2.個人情報の利用目的について
当会社は、お客様の個人情報を、以下の目的の達成に必要な範囲内でのみ取得し、利用するものとします。なお、利用目的の範囲を超えて個人情報を利用する場合には、お客様にその旨を事前に通知し、同意を得た上で個人情報を利用させていただきます。

	個人情報の類型	利用目的
(1)	お客様・お取引先の皆様に関する個人情報	①金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業に関する契約、投資一任契約及び投資顧問契約、不動産投資顧問業登録規程上の不動産投資顧問契約、不動産特定共同事業法第2条第4項第3号及び第4号に掲げる行為に係る事業に関する業務委託契約並びに資産の流動化に関する法律に基づく特定資産の管理及び処分に係る業務委託契約その他関連契約の検討、締結、履行、管理、情報・サービスの提供のため ②金融商品取引法に基づく金融商品の勧誘・販売・売買、サービスの案内・提供を行うため ③適合性の原則などに照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため ④不動産の取引等に関連または付随する業務のため ⑤お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため ⑥当会社が不動産ファンド等のために行う資産の運用に関わる、運用資産の取得、売却、維持管理、賃貸その他に関する調査及び検討並びにこれらに関する義務の履行のため ⑦当会社内部における市場調査及び分析並びに事業にかかる商品・サービスの研究及び開発のため ⑧お客様からのお問合せ又は資料のご請求等への対応並びにご連絡のため ⑨適切な業務の遂行に必要な範囲で第三者に業務委託するため ⑩当会社の宣伝物・印刷物の送付、新商品・新サービスのご案内等の営業案内のため ⑪経営分析のための統計数値作成及び分析結果の利用のため ⑫年賀状、暑中見舞い、礼状、クリスマスカードその他時候の挨拶、親睦、慶弔、中元、歳暮等としての物品、並びに当会社の代表取締役その他重要な役員、当会社の組織、商号、及び本店所在地その他会社に関する重要な変更の挨拶、連絡の提供のため ⑬その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため ⑭個人情報の取り扱いに関するお問い合わせ等に対応するため ⑮その他前各項目に附帯又は関連する業務を実施するため
(2)	イベントに参加された皆様に関する個人情報	連絡、イベントの関連情報のご提供のため
(3)	当会社へ入社を希望される皆様に関する個人情報	連絡、情報のご提供及び採用選考のため
(4)	当会社の役員又は社員（退任・退職者を含みます）に関する情報	人事労務管理（賃金管理、健康管理、福利厚生業務、人事評価、及び労働安全衛生等を含みます。）、雇用手続、退職後の諸連絡・諸手続きのため
(5)	上記のほか、当会社へお問い合わせをされた皆様及び当会社を来訪された皆様に関する個人情報	連絡、対応管理、関連資料の送付等のため

※上記の利用目的とは別に、以下例示のとおり個人情報の保護に関する法律（以下、「個人情報保護法」）第18条第4項第1号から第3号に該当する場合を除きます。
① 犯罪による収益の移転防止に関する法律第8条第1項に基づき疑わしい取引を届け出る場合
② 金融商品取引法第210条、第211条等に基づく証券取引等監視委員会の職員による
犯則事件の調査に応じる場合
③ 刑事訴訟法第197条に基づく捜査関係事項照会に応じる場合
④ 弁護士法第23条の2第2項に基づく弁護士会の照会に応じる場合
⑤ 暴力団等の反社会的勢力情報、業務妨害行為を行う悪質者情報、振り込め詐欺に利用された口座に関する情報を企業間で共有する場合等
※上記の利用目的とは別に、個人情報を取得する際に個別に利用目的を通知し同意を得た場合、又は通知及び公表した場合は、その利用目的によるものといたします。
※防犯、防災等の安全管理対策のために監視カメラ・ドライブレコーダ等による録画、録音を行う場合があります。
※お客様との電話応対の品質向上のために通話内容を録音させていただく場合があります。

3.個人情報の適正な取得について
当会社は、適法かつ公正な手段によって、お客様の個人情報を取得します。

4.個人情報の管理について
（基本方針の策定）
・個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令・ガイドライン等の遵守」、「お問い合わせ及び苦情窓口」等についての基本方針を策定
（個人データの取扱いに係る規律の整備）
・取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等の段階ごとに、取扱方法、責任者・担当者及びその任務等について社内規程を制定
（組織的安全管理措置）
・個人データの取扱いに関する責任者を設置し、法や社内規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備
（人的安全管理措置）
・個人データの取扱いに関する留意事項について、役職員に定期的な研修を実施
・個人データの取扱いについての遵守事項を社内規程に記載
（物理的安全管理措置）
・個人データを取り扱う区域において、役職員の入退室管理を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施
・個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが判明しないよう措置を実施
（技術的安全管理措置）
・アクセス制御を実施して、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定
・個人データを取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入
（外的環境の把握）
・個人データを海外で保管する場合には、対象国を特定し、個人情報の保護に関する制度を把握した上で安全管理措置を実施

5.個人情報の第三者提供について
当会社は、法令に定める場合を除き、お客様の個人情報を、事前にお客様の同意を得ることなく第三者に対し開示又は提供いたしません。また、当会社が第三者提供を行う個人情報については、お客様が第三者提供の停止を求める権利を有していることを確認し、この請求がある場合には、速やかに対応いたします。

6.個人情報の共同利用について
当会社は、以下のとおり、個人情報保護法第23条第5項第3号に基づく個人データの共同利用を行っております。
（1）共同利用する個人データの項目
氏名、住所、生年月日、電話番号、取引の管理に関する情報の項目（個人番号を除く）
（2）共同利用者の範囲
株式会社リサ・パートナーズグループ＊
（3）利用目的
グループ会社において経営上必要な各種リスクの把握および管理のため
（4）個人データの管理責任者
株式会社リサ投資顧問
＊株式会社リサ・パートナーズならびにその子会社及び関連会社（｢財務諸表等の用語､様式及び作成方法に関する規則｣第8条の定義による）

7.認定個人情報保護団体について
当会社は、次の認定個人情報保護団体の対象事業者となっております。
一般社団法人日本投資顧問業協会
（ご相談・苦情等の窓口）
一般社団法人日本投資顧問業協会　事務局苦情相談室（個人情報担当）
電話：03-3663-0505

8.個人情報の開示請求などの手続きについて
当会社は、個人情報に関する個人の権利を尊重し、お客様から、ご自身の個人情報に関する利用目的の通知、開示、訂正等（訂正、追加、削除）、利用停止等（利用停止、消去）又は第三者提供の停止のご請求があった場合には、お客様がご本人であることを確認させていただいた上で、合理的範囲内で速やかに対応いたします。

9.お問い合わせ及び苦情窓口について
当会社の個人情報の取扱いに関するご質問、開示などのご請求、苦情その他お客様の個人情報に関するお問い合わせにつきましては、以下の「お問い合わせ窓口」にて承っております。
「お問い合わせ窓口」
株式会社リサ投資顧問　コンプライアンス部
住所：〒108-6219　東京都港区港南二丁目15番3号　品川インターシティＣ棟19階
電話番号：03-5796-8670
受付時間：平日　9：00～17：00（土日祝祭日、年末年始の休業日を除く）

10.個人情報の取扱いの見直しについて
当会社は、この個人情報保護方針を適宜見直し、一層の個人情報保護のため、継続的に改善を図ります。