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お客様本位の業務運営に
関する取組方針

 

株式会社リサ・パートナーズ(以下、「当会社」)は、お客様の顕在化/潜在化するニーズに対して、最適で、総合的かつオーダーメイドなソリューションを提供し続けていくことを企業ビジョンとしております。また、行動指針『3V精神』のもと、様々なクライアントニーズに対し、スピーディーかつ的確に対応するために、多様なバック・グラウンドを持つプロフェッショナル集団として、常にスキルアップとチーム力強化に努めております。
当会社は、こうした取り組みをより一層強化・徹底していくために、金融庁が平成29年3月に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」をすべて採択し、お客様本位の業務運営の実現のため、『お客様本位の業務運営に関する取組方針』を定めましたので、ここに公表いたします。

1.お客様本位の業務運営に関する方針の策定・公表等

当会社は、金融商品取扱業者として、お客様本位の業務運営の実現のため、以下の通り『お客様本位の業務運営に関する取組方針』(以下、「本方針」)を定めます。また、より良い業務運営を実現するため、本方針を定期的に見直します。

2.お客様の最善の利益の追求

当会社は、高度の専門性と職業倫理を保持し、お客様に対して誠実・公正に業務を行い、お客様の最善の利益を図るとともに、こうした業務運営が企業文化として定着するよう努めます。また、当会社は、お客様本位の良質なサービスを提供し、お客様の最善の利益を図ることにより、自らの安定した顧客基盤と収益の確保につなげていくことを目指します。

3.利益相反の適切な管理

当会社は、利益相反に関する社内規程に基づき、お客様との利益相反の可能性について正確に把握し、利益相反の可能性がある場合には、当該利益相反を適切に管理することにより、お客様の最善の利益を図ります。

4.手数料等の明確化

当会社は、名目を問わず、お客様が負担する手数料その他の費用の詳細を、当該手数料等がどのようなサービスの対価に関するものかを含め、正確かつお客様に分かりやすくご理解いただけるよう情報提供することに取組みます。

5.重要な情報のわかりやすい提供

当会社は、お客様との情報の非対称性があることを踏まえ、手数料等のほか、金融商品・サービスの販売・推奨等に係る重要な情報をお客様にご理解いただけるよう分かりやすく提供することに取組みます。

6.お客様にふさわしいサービスの提供

当会社は、お客様の資産状況、取引経験、知識及び取引目的・ニーズを把握し、お客様ごとにふさわしい金融商品・サービスの提供を行うことに取組みます。

7.従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

当会社は、お客様の最善の利益を追求するための行動、お客様の公正な取扱い、利益相反の適切な管理等を促進するように設計された報酬・業績評価体系、従業員研修その他の適切な動機づけの枠組みや適切なガバナンス態勢を整備することに取組みます。